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操作了1500+技术项目后，我总结了8种高价值专利的筛选方法

最近，经常有同学跑过来问我，企业在技术引进过程中，如何筛选高价值专利呢？


我们都知道，不是每个创意都有商业化价值，也不是每个技术都有产品化的可能，每一项有商业化价值的技术对应的市场价值也各有不同。


只有将高价值专利进行筛选，才能在从海量的已有专利和技术中发现适合自己的商业机会。


我从头到尾梳理了一遍，自己操作过的1500+技术项目，总结出了高价值专利筛选的8种方法，希望能够帮到大家。


1

机会空间


机会空间是社会学概念，意思是指在既有制度框架下，被相关主题经营和扩张的发生空间。


如何确定专利的机会空间呢？我总结了3种方法。


1）确定技术引进的起始点


技术引进的起始点，我们可以从供方/需方发现并构造一个由技术构成的“机会空间”开始。


行：每行代表一个机会，机会是一个专利，一个专利族，或者是相关联的专利技术和专有技术（技术秘密）所构成的一个技术组合。


 列：第一列是每个机会的技术ID编号，通过ID编号来识别每个机会。我们依照由重要到次要的顺序，依次标记每个机会的特征。


特征1代表该机会最重要的价值点，特征N是该机会最次要的价值点。


2）技术分组形成机会组合


对机会空间的专利技术按照其特征进行分组，进而形成机会组合。


3）机会初筛：专利信息调研分析


技术引进时，好钢需用在刀刃上；因此，需要找准亟需的技术主题和技术方向，争取引进的专利技术为技术发展趋势的前沿技术和必要技术，且能够弥补企业自身的技术短板,这需要拟进行技术引进的企业做好充分的专利信息调研分析工作。


2

TAPS分析


TAPS分析，指“技术应用—问题解决”的分析方法，对于捕捉清晰的、有意义的关键技术特征，挖掘技术价值点至关重要。


采用TAPS分析由其技术特征锁定其支撑点、进而捕捉并挖掘到其技术的利益点的过程。 


△针对某防水技术项目的TAPS分析 


 3

 技术定位


技术定位的目的是摸查清楚待引进专利的技术成色，定位的主要方法有：


1）路径定位

在技术引进时，需要注意判断目标专利是否在本领域技术发展的主路径上，避免引进过时技术。


2）代级定位

任何领域的技术都是在演进和发展中的，大部分领域的技术都有比较明显的代级，比如可分为第一代技术、第二代技术…第N代技术，越靠近当前代级的专利技术越先进。


3）功效定位

对专利技术进行功能和效果疏解分析，可以明晰待引进技术是否属于技术引进方亟需的匹配性技术。


4）技术自由实施度定位

技术自由实施度定位可以帮助引进方判断待引进专利能否自由实施，是否依赖于他人在先专利的许可，是否依赖于配套条件的成熟。


5）技术成熟度定位

通过技术成熟度定位分析，可以帮助引进方判断待引进专利的技术成熟度，是否还需要进一步研究和开发。


4

维度分析


维度分析是衡量机会空间中的专利项目（机会组合）价值高低、风险大小的有效手段。


在技术引进过程中，我们主要选取技术价值、法律价值、市场价值、战略价值、经济价值这五个维度并相应的设置若干指标参数来进行评估。

△五个价值维度分析


5

操作价值X市场价值矩阵


在对每个专利项目（机会组合）进行维度评估后，我们引入一个筛选模型，即“操作价值X市场价值”矩阵。


我们可以根据价值判断将机会空间平面划分成四个“机会盒”，这个清晰的划分使最终的技术引进决策变的相对容易。 

△机会盒


6

数据分析：NPV量化评估


技术引进过程中，可进一步通过数据分析来量化交易的风险和机会，最常用的方法之一是NPV量化评估。


NPV(Net Present Value)，净现值，指技术投资项目所产生的现金净流量以资金成本为贴现率折现之后与原始投资额现值的差额。


NPV值计算公式如下：



NPV：专利或技术的评估值；

NCFt：未来t年收益期内的预期收益额，即资产净现金流；

n：剩余经济寿命，或者是专利保护期；

i：折现率；

C：初始投资额


我们需要注意的是，NPV量化评估方法受制于早期投资的规模和时机，以及最终收入的规模和时机。


一个专利项目在未来可能有非常巨大的潜在收入，但是如果回报的周期过于久远，那么在潜在买家的眼中，它的价值可能会大打折扣。 


7

法律注意事项


技术引进时，应对拟引进的高价值专利是否涉及委托开发、合作开发，以及是否涉及职务发明等事宜进行重点关注，并进行法律尽职调查以确保专利权属明确清晰。


8

高价值专利引进方式的确定


就法律层面而言，专利引进的方式可分为专利转让和专利许可。专利转让和许可既可直接进行，也可借助企业兼并、合资、合作等形式间接展开。


主要有以下4种引进方式：

1）直接购买专利

2）间接购买专利

3）以专利许可方式引进专利技术

4）与技术输出方合资、合作经营



总结

以上，就是我用血泪总结出来的8种高价值筛选方法，希望可以帮到大家。



作者：张晓宇
技术转移转化研究院院长、超凡数据与咨询事业部、技术转移转化业务高级总监、注册国际技术转移经理师、国际认证产品经理、财务分析师、MBA、MPA讲师